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几个女巫资产管理公司的存款和挪用基金业等问题被命令纠正
时间:2020-10-11    来源:UCMS站群1组发布

首先,投资者的适当性治理要求没有得到严格执行

经调查,该公司存在以下问题:

9月28日,海南证监局公布了接受并责令兀术(海南)资产管理有限公司整改的决议.

公司未对量化对冲一号等私募基金进行风险评级,投资者的风险承受能力与基金产品的风险等级不匹配。

二、不按指定更新、报送注册信息的

2020年4月23日至8月5日,公司挪用基金行业,借给北京兀术科技有限公司.

第三,挪用行业基金

公司未按分界向中国资产管理协会更新管理人的相关信息;对冲一号等私募基金相关投资操作未提交。

上述行为划分违反了《私募投资基金监视治理暂行措施》(证监会令第105号)第十七条、第二十三条、第二十五条的相关界定凭证。《私募投资基金监视治理暂行措施》第33条对海南证监局决定责令公司接受和纠正的行政约束措施进行了界定,并记录在资本市场诚信信息库中。(正文/新浪财经郝贤)


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